科学文化的社会功能

演讲人：王春法 演讲地点：中国科学院学术会堂 演讲时间：2019年4月

　关于文化的确切含义，学术界理解各异、众说纷纭，各种定义多达340余种。钱穆曾提出，“文化只是‘人生’，只是人类生活。……文化是指集体的、大众的人类生活”。依此类推，则科学文化本质上就是科学家的生活方式，是科学共同体的生活方式，是围绕科学活动所形成的一套价值体系、思维方式、制度约束、行为准则和社会规范。

　　科学家是科学文化形态和风尚的引领者和实践者，科学家们的科技活动始终是科学文化发展的坚实基础。我们今天讲座的主旨，就是讨论科学文化的社会功能包括哪些方面。

　　对价值理念的坚持和追求

　　科学家在选择科学研究这项活动或者职业时，都会自觉不自觉地持有潜在的价值取向，这就是科学家的信念追求。比如坚信宇宙是一个统一的整体，相信科学能够解释自然界的一切现象，相信知识既具有稳定性又具有变化性，等等。尽管这种价值取向不会明确直白地说出来，但在科学研究工作中，科学家持有的科学信念至关重要。

　　与此相似，科学家坚信学术自由、求真务实、诚实守信，是科学技术健康发展的关键决定因素，认为学术自由所包含的对结果、假说和观点的开放性研读交流在科研活动中处于核心地位，并为科研结果的准确性和客观性提供有力保障；诚实，尽管不是科学界所特有的，但它是科学思维方法和科学工作的基础；对科学真理的追求和探索，也不因血缘、地缘、民族、国家、宗教、地位而异。

　　正是这些隐含其中的价值理念，使那些拥有高度智慧和出众才华的学者能够抛弃地位、名声、财富、荣耀、舒适、安逸这些世俗价值，投身到艰苦的科学事业中来，使那些性情、偏好、兴趣、才智各不相同的人能相互信任、相互交流、相互合作、相互欣赏、相互赞誉、相互提携，构成拥有共同目标和共同工作方式的科学共同体，从而为科学过程的参与者提供了一个共同的家园。对于真正的科学家来说，科学真理的价值是至高无上的。

　　对思维方式的引导

　　从一定意义上说，文化就是使一群体区别于另一群体的集体思维模式。

　　科学文化最重要的功能，就是把原始思维改造成逻辑思维（包括形式逻辑和辩证逻辑），进而发展成为科学思维，具体表现为假定-推理、实验论证、假说-演绎、系统分类、概率-统计、历史论说等科学思维风格。它们直接决定着科技工作者如何思考问题、如何进行科研选题、如何确定研究方法及其路径。

　　从这个意义上说，科学文化的发育水平，很大程度上决定了研究者视野的宽广程度与深邃程度，决定了研究者从什么样的角度来观察事物、发现问题，用什么样的方式来思考问题、选择问题，决定着研究者用什么样的态度来研究问题、对待科技成果及其社会应用。具体可以表现在以下五个方面：

　　第一，对实验和观察的突出强调，坚持在可靠的实验和观察的基础上，在前人和今人成果的基础上，进行理性的逻辑思维，从中找出带规律的东西；第二，对可重复可检验的不懈追求，坚持只有经过检验的东西才能成为确定性的知识即科学知识，可检验性是科学与非科学区别的基本标志，即一个陈述加上某些初始条件可以推演出一个或更多的推断，而这些推断可与观察、实验的结果相比较；第三，强调怀疑和批判是科学的生命，要求把一切现成理论都置于经验监控与待检验状态之下，而且科学共同体及其成员中的每一个人都有权对既有理论进行检验；第四，强调科学方法是科学的精髓和核心价值，认为正是观察一归纳、受控实验、假说演绎等科学方法确保了科学的不断进步，理性与经验相结合成为科学区别于其他文化的本质标志之一；第五是坚持独特的思维表达方式或者话语体系，努力以清晰的语言表述经验事实，以系统化的理论来解释世界，在结构上追求严谨的逻辑性，追求能够对未来作出预测。自牛顿以来，机械论、还原论、决定论已经成为社会主流话语体系的一部分，大部分公众对于主流话语体系是不自觉地接受的。

　　对科研行为的规范

　　科学活动的程序和规范本身就是一种文化，它要求并保证了科学知识的特质以及科学与其他文化相互区别。马尔凯认为，科学文化是一套标准的社会规范形式和不受环境约束的知识形式，这些规范是一套典型地、明确地限定特定类型社会行为的规则。

　　一般来说，科学文化的制度规范既包括正式的制度规定，也包括非正式的行为规则，科学家的活动受到制度性控制的程度是其他领域不能相比的。

　　科学文化对科研行为的规范，首先表现在项目申请的规范。其中包括发现真实的问题，设计科学可行的研究进路，并以形式化的方式按程序说服资助者，保证提交信息真实有效，并且愿意将其置于严格的评审程序之下。

　　其次，也表现为实验操作的规范。科学实践最主要的目的是通过观察和实验发现科学事实，只有那些在科学界所公认的标准程序下能够重复观察与实验的事实，才能构成科学事实。科学事实必须在可靠观察、严密推理、结果检验的基础上得出，而这些要求，又进一步细化为对实验设计的规定、对实验过程的规范、对重复试验的强调等等，要求把观察和实验的时间、地点、环境、过程、手段、结果和操作者都清晰地记录下来，以供人们相互检查和批判，作为重复观察与实验的依据。

　　再次，还应表现为合作交流的规范。在基础研究中，自由研究占有重要地位，科学家个人或团队构成基本单元，需要通过深度学术互动来激发科学创造的灵感、传递信息。任何形式的交流都替代不了面对面的学术交流，这种交流有其特定的程式和规范。同时，科学研究也需要集体合作，决定合作状况的重要因素是科学家能否正确对待自己，正确对待别人。在大科学研究时代，关于科学家之间合作、交流、评价、监督的行为规范尤为重要，基于运筹计算的流程和合作精神成为关键。

　　此外还包括论文发表的规范。科学家发表论文，主要目的是通报自己的研究进展情况，提醒同行在相关科学领域的研究方向选择正确与否，并将自己的研究成果记录在案，以供科学共同体进行重复检验、进行知识积累和确认优先权之用。因此，科学家有责任有义务确保发表论文中数据真实、方法科学、结论合乎逻辑；科技刊物也有责任聘请高水平专家组成编委会对拟发稿件进行评审，作出发表、修改后发表或者不发表的决定。

　　最后则是道德操守的规范。尽管默顿认为，没有证据表明科学家群体比其他群体具有更高的个人品质，但科学研究是一种最不确定的行业，需要大量的经费和人力投入，同时又负有为后来者探路指路的重任，因而要求科学家具有高于常人的科学道德水准，是一群有“洁癖”的人。特别是现代科学在不少方面与某些传统文化道德是冲突的，比如转基因、克隆、基因编辑、人造生命、人工智能、避孕、人体解剖、器官移植、动物试验、试管婴儿等研究，都可能构成对社会伦理的巨大冲击，因而对科学家施以严格的科技伦理规范和科学道德约束尤为必要。

　　由此可见，科学文化决定了学术交流的方式、效率以及深入程度，决定了它们能否用同一种科学语言、同样的科学方式进行深入的学术交流，相交相知，互相推动促进，在科学探索的道路上不会给人指向错误的道路和方向，最大限度地减少试错成本。

　　对科技评价的规范

　　科学评价以及由此而来的奖励制度，决定着人们为何进行科学活动，以什么样的精神状态进行科学活动，因而也是科学文化的核心内容。

　　这其中就包括，强调优先权的决定性作用。科学共同体对优先权的追求和强调是默顿最早提出来的，优先权引发的争议早在牛顿时期就已经出现了。有学者认为，独创性是科学文化的重要标志，在科学文化中只有世界第一，没有世界第二，科学家和科学共同体都十分重视优先权。确认优先权的要旨是谁率先公开披露一项新的发现，谁就获得这项发现的优先权；而获得优先权所得到的报酬，既可以是职称的晋升和薪水的增加，也可以表现为随后可能获得的研究经费和科学奖励，还可以是以发现者的名字命名该项发现的荣誉，但更为常见和直接的，则是获得同行的承认和尊重。在基于优先权的报酬系统中，科学家争夺发现优先权的竞争，甚至比体育竞赛还激烈。

　　同时，也强调同行评议和同行认可的基础性作用。同行评议是机制，同行认可是结果，而认可是科技界的“硬通货”。求实和严格的同行评议制度，使科学共同体的成员把个人信誉看得比什么都重要。特别是基于同行认可基础上的科技奖励，更是科技工作者孜孜以求的至高荣誉，它说明了哪些科学家是优秀的，哪些行为是应该获得认可的，哪些是应该做的，哪些是不应该做的。这种奖励和认可实际上就成为行为规范的有机组成部分。只有在同行评议和同行认可的基础上，社会认可和政府认可才能够充分发挥激励作用。

　　另外也包括对知识产权的尊重。王建安认为，发现优先权是激励公共知识生产的一种非常特殊的产权，是科学制度的基本产权形式；发明专利权和商业秘密权都是激励私有知识生产的产权，两者的差别是前者对知识公开披露而后者则保守秘密，前者是技术制度的基本产权形式，而后者则是企业制度的基本产权形式。整个社会的知识生产的制度结构则是这三种制度的有机整合。科技工作者既要保护好自己的知识产权，更有责任有义务尊重他人的知识产权，论文发表中的署名制度、引注制度、参考文献标示制度，专利证书排名、科技奖励排名等，都是保护自己、尊重他人知识产权的直接体现。

　　对科研成果应用的规范

　　科研成果包括论文、专利、技术诀窍等多种形式，其中论文属于公开发表可供人引用的，以社会收益为主；专利和技术诀窍则具有相应的商业价值，以此为基础开发出来的产品、工艺或者程序设计等往往蕴藏着巨大的商业利益。这就要求科学家在对待科研成果的应用时切实负起应尽的社会责任来，严守分际、遵循规范。

　　对待科研成果，科学家不应该过分追求功利性。科学家当然可以利用科研成果获利，但不应该把获利作为科研活动的主要目标或者唯一目标。特别是在基础研究领域，论文发表后就成为公共知识的一部分，成为全社会的共同财富，原则上可以被任何人免费反复地使用，为社会所共享，而优先权的确认，就是对科学家的最高奖赏。正因如此，卢瑟福认为，发财致富是工业家的事，成名留名则是科学家的事。过分追求物质功利，将对科学精神的所有要素造成直接伤害，比如削弱对真理的坚持，损害理性实证的复杂过程，影响团队合作，甚至屈从权威和权贵，妨碍原创力的充分发挥等。减少科学家过分追求物质性功利有效措施之一，就是给科学家提供相对优厚的物质条件保障。

　　同时，科技成果应用要以促进人类福利为目标。需求驱动是当代科技发展的主要推动力，科学发现以及以此为基础的技术进步与应用，为人类社会发展进步开辟了巨大的空间和几乎无限的可能。科学研究的主要目的是认识世界，科技成果的应用应该以拓展人类的福利空间为目标，最大限度地在社会收益率与私人收益率之间保持适度的平衡，既不能妨碍遏制科技工作者的创新热情和创造活力，更不能侵害人类的共同利益和社会公众的根本利益。爱因斯坦说过，探索真理的权利同时也是一种责任。

　　并且，科技成果应用需有合理的界限。科技进步是一把双刃剑，科技成果的不当使用或者滥用往往会带来灾难性的后果，特别是可能牵涉到某些可能导致大规模破坏性战争、引发生物或生态灾难、导致复杂的伦理与法律问题的事件时，尤其如此。这就要求科学家保持高度的人文情怀，严格遵守政策法规和伦理规范，坚守科学道德底线，确保各方知情权，防止和避免科技成果的不当使用或者滥用。

　　科学共同体价值理念和行为规范的社会化

　　公众的信任、理解和支持，是科学的社会建制能够维系、科学研究事业能够发展的必要条件，这个过程就是科学共同体文化社会化的过程。具体可以表现在以下几个方面：

　　首先，社会赋予科学共同体一定程度的自主权。由于科学研究的结果往往会对社会产生重大影响，极大地改变人们的生活方式和环境。因此，科学家只有对社会负责，社会才有可能长期稳定地为科学研究提供支持。普遍性、公有性、无偏见性、有条理的怀疑主义等科学的精神特质，实际上是一组约束科学家的价值理念和行为规范。它们以规定、偏好、许可和禁止的方式表达，并借助制度性价值而合法化。这些通过告诫和凡例传达，通过偏好而加强的必不可少的规范，在不同程度上被科学家内化了，因此形成了他的科学良知，而这种内在化保证了科学家违反规范将产生精神痛苦，由共同体执行规范则保证了违反者将被发现并受到惩罚。这就在制度上建立了严格的自律机制，确保科学家的行为能够对同行、对社会负责，从而使社会愿意赋予科学团体以高度的学术自主权。

　　其次，社会公众对这些规范的认同、欣赏甚至接受。科学共同体文化的社会化，说明社会公众尊重、欣赏和接受科学文化的核心内容和重要方面，并且愿意以此作为社会公众的行为规范和价值准则的有效组分。这种社会公众对科学共同体价值理念、行为规范的欣赏、尊重、接受甚至模仿，使科学共同体内部文化中的关键内容成为社会文化的组成部分，促使小众文化向大众文化转变，这实际上就是科学普及过程。从这个意义上来说，把科普仅仅局限于科学知识的普及实在是太渺小了，特别是在互联网信息化时代，高高在上的以科学知识为主的科普，应该而且必然会转向平权式的科学文化传播，包括科学知识、科学精神、科学态度、科学方法和科学思想的传播。

　　另外，应注意科学共同体话语体系的大众化。科学家的话语体系与社会公众的话语体系，存在根本性的区别，这来源于原始思维向逻辑思维和科学思维转变进程的差异。科学共同体话语体系向大众话语体系的渗透扩张，一方面通过科学技术成果，已经渗入应用到人类生存的所有方面，科学文化成为人类生存背景的重要组成部分；另一方面也要求科学家对科学的文化内容进行解释阐发，然后通过大众传媒进入大众话语体系，引导公众思维方式的转变。在后进国家中，当这种移入的科学文化与当地传统文化碰撞后，会形成一种新的科学文化，它在某种意义上应该是一种大众文化，具有鲜明的民族特色和国别特征。

　　夯实我国的科学文化基础

　　由于现代科学移入中国的时间尚短，中国在培育科学文化存在许多问题，直接影响到中国科学技术事业的健康发展。有学者认为，中国科学文化的缺陷主要表现在：一是科学价值观不健全不完整，还存在着“十年寒窗苦读”，为的只是“千钟粟、黄金屋、颜如玉”的价值追求；二是科学思维还没有建立起来，传统文化中“述而不作”的研究方式，以及排除异己、压抑个性的社会文化氛围，束缚了科学技术的发展；三是对科学应用的规范还存在缺失。

　　我个人认为，科学文化发展滞后对中国科技事业健康发展的直接而明显的影响就是，中国的科学家们迄今未能提出对世界科学技术发展起到引领作用的重大科学理论假说或者科学思想，做“me too”的工作多，做“me better”的少，做“me first”的更少，而能提出教科书级重大原创理论的几乎没有。

　　产生这种现象的科学文化方面的原因就在于，一些科研人员在科学价值观上过分看重科学技术的功利性，缺乏探索科学真理的激情，往往放弃许多看似无用的探究，也缺乏坚持科学真理的执着；同时，在思维方式上尚未完成从原始思维向逻辑思维和科学思维的转变，看重经验积累，长于模仿和跟踪，拙于从观察实验和逻辑推演中独立自主作出判断，提出理论假说；而在行为规范上，缺乏严格训练和养成，没有形成良好的科学传统，科学研究中的师生传承关系若有若无，缺乏学派规制，有助于维护科学活动自主性和实现科学活动目标的科学活动行为规范还未能成为普遍自觉接受的科技界共识，无论在科学研究还是在成果应用中都存在失德失范现象；此外，在科学文化的大众化上，尽管不缺乏社会公众对科学技术的支持和对科技人员的尊崇，但科学共同体的文化还远未成为社会公众能够理解、欣赏、接受并加以模仿的社会化大众文化。

　　科学文化既不虚无缥缈，也不随处示形。对于科学共同体来说，它就是一种生活方式，科学家们生活于其中、享受于其中；对社会公众来说，它是普通社会文化中的一股清风，不断吹拂着科学人乃至社会公众的心灵，引导着人们求真创新、向美向善。科学文化引导我们相信和坚持什么，反对和放弃什么；科学文化也教导我们如何思考问题，如何分析和解决问题，打开窗口、拓宽视野。有什么样的科学文化，就有什么样的科学视野和研究境界，就能提出什么样的科学问题、确定什么样的研究方向；科学文化还指导我们如何做人做事，既告诉我们哪些事情能做、哪些事情不能做，还告诉我们应该怎样去做；正是有了良好的科学文化传统和习俗，我们才能够真正攀上巨人的肩膀，走向世界科学舞台的中央。从这个意义上来说，科学文化决定着科学家的视野和眼界，决定着科学家发现问题的路径和方式，决定着科学家研究问题的路径和结果。有什么样的科学文化就有什么样的科学视野和科研境界，就能够发现并提出什么样的科学问题。从这个意义上来说，建设世界科技强国，必须夯实科学文化基础。

　　《光明日报》（ 2019年05月11日 10版）